加入收藏 | 联系我们
  • 1
  • 2
  • 3
  • 4
今天是:
首页 > 审计动态 > 通知公告 > 列表

中共三门峡市审计局党组关于巡察整改 情况的通报

发布日期:2019-01-16     查阅次数:

根据市委统一部署,2018年7月12日至9月9日,市委第五巡察组对市审计局进行了巡察,10月10日市委巡察组向市审计局党组反馈了巡察意见。按照《中国共产党巡视工作条例》等有关规定,现将巡察整改情况予以公布。

巡察组反馈意见需要整改的问题,经市审计梳理细化为3方面、28项具体整改任务。截至2018年12月10日,已立行立改或建立长效机制、长期推进26项,占全部应整改任务28项问题的92.86%;已采取积极整改措施,在2018年底或2019年完成的整改问题2项,占整改任务7.14%。具体整改情况:

(一)梳理问题1:对新时期审计工作研究不够深入系统,对全市审计系统的工作统筹谋划指导不够到位。2018年5月23日中央审计委员会第一次会议召开后,党组没有召开专题会议研究如何贯彻落实习近平总书记重要讲话精神,对如何在新形势下充分发挥审计监督作用的研究思考有所欠缺。向市委市政府请示报告少,发挥参谋作用提供决策建议不够多。2016年向市委市政府提交《审计要情》7期,2017年只有1期。

整改情况:已办结。①市审计局已于12月10日召开局党组(扩大)会议,研究省厅年度考核方案,总结今年各项目标任务完成情况,部署年度考核事项;②12月10日再次组织局理论学习中心组会议,学习贯彻习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上重要讲话精神。③加强向市委、市政府请示报告工作,年初工作计划、年度工作总结必须向市委、市政府主要领导报告;重点项目、大型项目审计结果和发现的重大问题要一事一报或及时报告;一般审计项目定期或阶段总结汇报。

(二)梳理问题2:领导小组的组织协调作用没有充分发挥,不能形成有效工作合力。

整改情况:已办结。①已按照要求落实市经济责任审计领导小组、市审计整改领导小组例会制度,发挥好领导小组的工作合力。市经济责任审计领导小组今年已经召开一次会议。②12月底再次召开领导小组会议,总结年度工作,研究下年度工作计划。该项问题已全部办结。

(三)梳理问题3:党组成员对自身要求标准不高,进取精神不足,中层干部工作积极性不够高,争先创优、推动工作力度还不够大。2013年以来市审计局在全省的位次一直处于中下游。

整改情况:全部办结,并建立长效机制、长期坚持。①党组会议研究,建立领导干部要发挥好领导干部的示范带动作用的意见;②局党组提出:审计工作要践行新发展理念,进一步强化争先意识、出彩意识,以党的建设高质量推动审计发展高质量;③组织开展“全员大讨论”活动、通过谈想法、提建议,如何提升三门峡审计在全省的位次、如何争先创优?④围绕上级年度目标任务、提出《考核方案》,细化责任,强化内部考核,促进工作上台阶,争取用3年左右时间达到全省中游位次,5年左右时间进入全省较先进方阵。

(四)梳理问题4:对市委、市政府重大决策部署落实情况跟踪审计力度不够大。2013年至2015年,市委市政府下达审计重点目标任务113个,完成85个。“放管服”改革政策措施推进情况审计还没有开展,领导干部自然资源资产离任审计只开展了灵宝一家。

整改情况:全部办结,并建立长效机制、长期坚持。①在安排2019年和以后年度审计计划时,要加强围绕市委、市政府中心工作,安排对我市重大政策部署落实情况跟踪审计的内容;②积极争取将跟踪审计发现问题的整改工作列入市委、政府督查内容;③局内部已排查年度审计目标任务,及时发出通知,督促责任科室完成任务;④对2018年重点审计项目中,省厅调减的“放管服”改革政策措施推进情况审计,按程序调整,报政府目标办备案;⑤自然资源资产审计目前还是试点进行。在去年对“灵宝市”的基础上,今年对“陕州区”正按省厅要求顺利进行,2018年年底完成。

(五)梳理问题5:领导干部经济责任审计进展缓慢,2016年市委组织部委托市审计局开展经济责任审计项目60个,全年只完成了5个。2016年至2017年委托的118个项目,截止目前审计了70个,还有46个计划年底前完成(2个终止审计)。

整改情况:已基本办结 ,年底保证全部完成。已经将剩余46个项目分解下达各责任科室,采取抽调、借调人员,聘用社会中介机构人员等多种方式加压推进,截至11月底已经完成21个,截至12月底,46个审计项目将全部实施结束。

(六)梳理问题6:严格依法审计存在薄弱环节,个别审计报告不够严谨,存在底稿保存不完整,底稿数据与报告数据不相符,以及审计发现的有些问题未在报告中体现的现象。如义马市主要领导任期经济责任审计时,底稿中义马市接待办会议费、接待费支出不规范问题在审计报告中未显示。

整改情况:已办结,并建立长效机制、长期坚持。①利用每年年底集中整训,再组织对审计法律规范和局内部质量控制制度的学习,提高风险意识,规范执法行为。②加强监督检查。定期对提质量防风险实施意见、审计业务会议制度等执行情况进行检查通报,对落实不力的科室,由分管局领导约谈相关科室负责人。

(七)梳理问题7:在审计业务质量内控管理方面存在漏洞,个别审计报告和征求意见稿反映的问题不一致,未作出说明。如三门峡市农村新建社区建设供水工程净水厂项目结算情况审计,正式报告将“未按规定办理施工图设计审查手续”问题删除,但未说明理由。

整改情况:已办结,并将建立长效机制、长期坚持②③项。①涉及的审计项目,已将资料补充完善并装订入册,整理归档。②已出台“加强审计项目管理的规定”。③每年对审计质量进行检查,对检查发现的问题进行通报,按照《三门峡市审计局审计责任追究办法》的规定,追究责任。

(八)梳理问题8:没有树立科技强审理念,审计信息化建设虽然投入较大资金(2015年11月至2017年8月累计投入197. 98万元),但在提升审计工作水平方面没有充分发挥作用。

整改情况:已办结,并将长期坚持。①加强大数据审计培训,今年组织参加署、厅各类培训,业务学习 ;②培养骨干。以送出去培养为主,争取每个业务科至少有一名取得审计署或省审计厅计算级中级资格证书的人员,发挥骨干的示范带动作用;③已纳入目标考核。要求每个审计组开展审计时要“数据先行”,对有电子数据的项目,必须采集和利用数据,并至少向信息中心提交一篇数据利用成效。④从2019年起全面开展联网实时审计。市两办已经发文《在线实时联网审计建设工作方案》,已进行政府采购程序,做好相关部署安排。

(九)梳理问题9:专业人员偏少,与建设高素质专业化审计干部队伍要求还有差距,审计业务质量不够高。2013年至2017年获得全省审计优秀或表彰项目较少,没有获得全国优秀审计项目。

整改情况:已办结。①近期已组织审计人员参加省厅主审班、新进人员班、计算机知识班,在线审计班,全市新会计准则班提升综合素质。②通过开展优秀审计项目评比活动,推动审计质量上台阶。③近期已确定一些重点项目,包括对灵宝市自然资源资产审计、渑池县扶贫审计等项目进行指导和培育,冲刺省级及以上优秀项目。

(十)梳理问题10:有时就审计而审计,审计执法偏宽偏软,审计报告送达被审计单位后,对被审计单位整改情况的跟踪督查不够到位,审计查出的问题整改不够有力,一些突出问题得不到及时的纠正。2013年至2017年,共审计项目519个,下发审计决定书158个,移送处理书110个,但有影响、质量高的事项不够多:审计反馈工作滞后,一些问题不能及时有效遏止。查出的问题不能早暴露、早处理、早警醒,导致该问题继续发生。

整改情况:已办结,需要长期坚持。①抓“一审双报告”落实力度。已对落实情况进行通报,还将坚持下去。②抓好2018年“审计整改年”活动,市委书记、市长主持召开审计整改约谈会,促进整改落实。③法规科牵头对相关制度、办法,进行学习,出台《审计项目管理规定》,要求落实好审计项目实施、审计报告征求意见、审计业务会议、审计报告签发、审计整改的规定,规范审计程序、步骤,提高审计效能。④经局党组会议决定,每个审计项目完成后必须提交一篇有价值的审计成果简报,分别向党委、政府报告或向有关部门、被审计单位提出审计意见;所有达到移送处理的违纪违法问题,要移送监委等有关部门处理。10月11日巡察整改落实局长办公会议上提出,要定下制度,彻底规范审计程序,防止出现审计实施、后续处理各阶段工作拖拉、效率不高的问题,责成法规科牵头负责,梳理市审计局“一审双报告”、“审计整改年”相关制度规定,组织学习,督促落实。同时,对照反馈的事例,举一反三,完善制度,建立长效机制。

(十一)梳理问题11:机关党支部长期未进行换届。“三会一课”制度执行不严格。未按时开展“三会一课”,未实行签到制度,党员大会代替支部会、党小组会,个别党员长期不参加组织生活。基层党组织活动记录不规范,未使用党员手册记录“三会一课”内容,个别党支部和党小组未能提供活动记录本。数名党员不知道所在支部书记和党小组长。 2018年1月17日以后没有任何“三会一课”记录。不重视党员发展工作,2013年以来只发展1名党员。

整改情况:部分办结。已办结①②项,正在办理③④项。①近期再次组织学习党章、市委办公室《关于新时代全市机关基层党支部规范化建设的实施意见(试行)》等。②坚持开展“三会一课”学习和教育。③将党支部“三会一课”制度落实情况列入年度党建目标责任考核,要加强对党支部执行“三会一课”情况进行督导检查;④机关第一、第二党支部年底争取达到基层党支部规范化建设标准,第三支部2019年底达标。

(十二)梳理问题12:不按规定时间收缴党费,2016年至2018年均按年度收取党费。

整改情况:已办结,并将建设长效机制,长期坚持。①已经召开党支部大会,组织学习《党章》,对党费缴纳情况进行重点学习,并将严格按照《党章》要求收缴党费。②全体党员要认真按照党章的要求,按照自觉、按时和足额的原则,按月向党组织交纳党费;③对不按照规定交纳党费的党员,将及时对其进行批评教育,限期改正。目前没有发现不按时缴纳党费的情况。

(十三)梳理问题13:党建活动流于形式。2017年局机关开展“学原文、讲党课、谈体会”活动,要求摘录习近平系列重要讲话12篇,查阅相关资料,仅有1人摘录1篇;要求党小组会交流学习心得,但4个党小组均未开展。

整改情况:已办结,并建立长效机制、长期坚持。①再次学习党章以及《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》提高对民主生活会制度认识。②规范和执行党组会议、局长办公会议、中心组学习制度,完善会议记录和学习笔记。不断提高学习质量和效果,提升党员干部政治、理论素质。③提高领导班子双重组织生活会制度,班子成员要认真做到以普通党员身份参加所在党支部组织生活,自觉接受党组织和党员监督。

(十四)梳理问题14:对十九大报告和中央有关精神学习不够认真不够深入。党组会与局长办公会定位不够准确,决策事项不清晰,很多议题都是同类事项。党组会议没有按要求每月召开一次。有的班子成员个人对照检查发言提纲照抄上一年度,民主生活会辣味不够,流于形式。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持。①再次学习党章以及《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》提高对民主生活会制度认识。②规范和执行党组会议、局长办公会议、中心组学习制度,完善会议记录和学习笔记。不断提高学习质量和效果,提升党员干部政治、理论素质。③提高领导班子双重组织生活会制度,班子成员要认真做到以普通党员身份参加所在党支部组织生活,自觉接受党组织和党员监督。

(十五)梳理问题15:干部选拔任用工作存在漏洞。人事管理不规范。超职数配备正科非领导职数4人;固定资产投资审计中心主任、副主任、信息中心主任均占用局行政编制。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持。①已组织学习《干部任用条例》等,提高局班子和领导干部掌握干部任用政策水平。②已着手在本次机构改革中消化超职数配备正科非领导干部问题;③也着手在本次机构改革中解决投资审计中心主任、副主任、信息中心主任占用局行政编制问题。超职数配备正科非领导职数4人问题,我局已报经市委组织部同意,于2017年7月,将3名同志由主任科员调整为副科长(补充职位空缺),1名同志调整为党总支副书记(补充职位空缺)。

(十六)梳理问题16:违规聘用临时人员,2014年1月党组研究决定职工子女、家属可以来审计局干临时工。目前聘用11人,没有任何招聘手续或合同,部分人员所学为艺术设计、旅游管理等专业。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持。①已出台规范临时人员聘用《管理规定》,加强对临时聘用人员的管理。②对现有聘用人员问题逐步规范、消化,按规定公开招聘,强化学历、专业、素质方面要求,加强聘用人员管理。

(十七)梳理问题17:干部选拔任用工作不够规范。部分研究干部任用会议纪检组没有派人参加,党组研究推荐县级干部时当事人没有回避,提拔干部资料中未见派驻纪检组意见。2017年提拔调整7名干部,公示时间仅有3个工作日。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持。该项问题责任是党组对干部选拔任用相关制度规定学习不够、理解不深不透、执行不严肃。局党组提出,干部选拔任用工作在抓好学习、掌握政策的前提下,关键是认真执行《干部任用条例》等规定,要形成长效机制,要执行好当事人回避、纪委监委监督、任前公示有关规定。采取的措施:①组织党组学习《干部任用条例》规定研究要执行好,做好干部任用民主推荐工作,杜绝应回避没回避等违规问题,保证干部选拔任用工作的规范性和严肃性。②在干部选拔任用前书面征求纪检监委部门意见,接受纪检组监督;班子研究干部问题,派驻纪检组长必须参加。③严格执行任前公示有关规定。

(十八)梳理问题18:干部轮岗交流不畅。多名干部在同一科室工作十多年。目前干部队伍老化,年龄结构不合理,出现人才断档。科级干部绝大部分任职15年以上,年龄50岁以上。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持,积极推进。①已建立完善《干部交流规定》;②建立完善干部交流宏观管理机制,严格对交流干部的监督,强化跟踪培养,强化干部的政绩考核。③近期已分别向市委、政府、机构改革领导小组、编办当面汇报、书面报告,取得有关领导、有关部门的支持,尽力解决审计局干部任用中长期积累的问题,调动干部职工工作积极性。书记、市长已作出批示。

(十九)梳理问题19:对全面从严治党重视不够,2013年以来党组会议记录未显示专题研究党风廉政建设工作,“一岗双责”和廉政谈话制度执行不到位,2016年至今没有科室负责人与科室人员的廉政谈话记录。

整改情况:已办结,并将建立长效机制,长期坚持。①局党组将定期研究和部署党风廉政建设工作,每季度至少1次。局党组就“廉政谈话模式化问题”进行讨论,认为,我局以往廉政谈话的确存在不认真、重形式的问题,主要是党组对此认识不足、重视不够,一定要汲取教训,从严、做实搞好党风廉政建设各项工作,特别是党组成员更要要以身作则,从严要求,坚决杜绝形式主义、官僚主义。要举一反三到各项工作中,真正形成长效机制。②局党组已召开专题会议总结今年以来的党风廉政建设工作,对下步工作进行研究。

(二十)梳理问题20:抓党风廉政建设工作不认真。如2017年党风廉政建设主体责任落实情况,将2016年的1个方案和2016年开展的劳动纪律检查情况填报。

整改情况:已办结,建立长效机制,长期坚持。①将认真落实党风廉政建设制度,签订廉政目标;②以后每年1月底前,机关干部将写出上年度述责述廉报告;③认真落实廉政谈话制度。党组书记与领导班子成员、班子成员与分管部门每年进行廉政谈话不少于1次,部门负责人与部门工作人员每年进行廉政谈话不少于2次;④每半年对机关干部进行一次进行廉政法规测试;⑤局党组要每季度召开专题会议研究布置党风廉政建设工作。

(二十一)梳理问题21:执行“三重一大”集体决策程序不够严格。

整改情况:已办结,并建立长效机制、长期坚持②③项。①未中标会计中介公司退出服务机构,已停止审计业务;②出台“三重一大”规定,将聘用审计中介机构列入集体决策内容,加强监督。③结合党风廉政建设责任制执行进行监督检查,及时发现和纠正制度执行过程中出现的问题,严重的进行追责问责。

(二十二)梳理问题22:派驻纪检监察组发挥作用不够有力,存在对班子成员、重点岗位人员谈心谈话少,监督不够深入,对派驻监督部门工作情况未开展调研等问题。

整改情况:已办结,并建立长效机制、长期坚持。①派驻纪检监察组要认真履行监督责任,加强对审计局班子成员、重点岗位人员经常谈心谈话,对三重一大等事项等进行监督。②审计局要积极主动向派驻纪检监察组汇报工作,接受监督。

(二十三)梳理问题23:个别领导干部未如实申报个人有关事项。

整改情况:部分办结,①组织领导干部继续学习《关于领导干部报告个人有关事项的规定》,充分认识报告个人有关事项的重要性、严肃性。长期坚持第②项,领导干部要按照《规定》要求如实报告个人有关事项,汲取未如实申报的教训,自觉接受组织批评、监督。

(二十四)梳理问题24:工作纪律松弛,请销假制度形同虚设,请假不报备,迟到早退现象时有发生。工勤人员王某2014年法院判决“犯寻衅滋事罪,免于刑事处罚”,2015年6月审计局才给予其警告处分;长期不上班,但直到此次巡察期间(8月15日)党组才开始研究处理。

整改情况:已办结,并将长期坚持。党组会议在“王某长期不上班问题、辞职”问题讨论中反思,“工作纪律松弛”问题虽然是个别现象,已严重影响审计局形象,也表明过去在劳动纪律问题,班子重视不够、制度规定执行不严、监督问责不到位。要以此事为教训抓好整改落实。①局长办公会议研究同意王某辞职申请,有关部门已办理相关手续。②落实好已有的职工劳动纪律方面规章制度,出台抽查劳动纪律规定,2018年已抽查10多次。③实施领导班子成员带队每周不定期抽查工作纪律制度,点名曝光、追责问责,促进干部职。

(二十五)梳理问题25:存在利用工作便利,办理个人业务情形。2015年4月至8月,对市住房公积金中心审计期间,包括审计人员、审核人员在内的11人及配偶子女7人,由公积金中心转到机关工会公积金123.87万元,支付给个人。对中介机构管理不到位,个别工作人员利用评审工作从中谋利。

整改情况:已办结,并将长期坚持。①明确要求将“四严禁”、“八不准”审计纪律,公示附在审计通知书后,认真监督执行。②组织中介机构相关人员系统深入学习审计工作纪律,进一步落实中介机构工作制度,与所有中签机构签订承诺书,明确工作责任和廉政纪律,切实维护制度的严肃性。③出台机关工会(职工食堂)财务管理规定,规范财务收支行为。

(二十六)梳理问题26:财务制度执行不严格。差旅费挤占专项经费3.1万元,其中在国际金融组织和国外贷款审计费(2016年结转)列支2万元,在政府投资建设项目审计业务(2015年结转)专项列支1.1万元。个别人员重复报销差旅补助。“应付账款”长期挂账12.62万元;公务接待无公函和清单,维修车辆没有清单;公务接待费1.23万元折算为米面油票据。

整改情况:部分办结。已办结①②③项,正在办理③④项。①吸取教训,将严格执行专款专用规定,杜绝挤占挪用专款的问题发生。②不断加强财务管理,严把审核关,防止出现财务报销重复报销和公务接待、车辆维修、办公用品购置中不合规问题。③已组织内部财务人员对2014、2015年度情况进行自查,对手续不完善的进行补充,事实不清的进行说明,目前还没有查出重复报销差旅费问题,还将继续查处,该退回的坚决退回。④对长期“应付账款”、“应收账款”历史问题进行清理,研究处理办法。

(二十七)梳理问题27:无依据发放奖金、违规发放纪念品。2014年发放信息奖、优秀计算机审计方法奖3.327万。2014年黄河金三角审计交流会违规发放纪念品6300元。公务灶补贴金额较大。

整改情况:已办结,并将长期坚持。①已于2014年起停止发放任何信息奖、优秀计算机审计方法奖等奖金及会议纪念品等。②出台《机关食堂财务管理规定》,规范公务灶收支行为,公务灶支出一律使用公会经费和职工福利费,不得挤占公用经费。

(二十八)梳理问题28:协会管理松散,财务支出随意。内部审计师协会费用列支不规范,使用现金支付、定额餐票较多,会议费列支无会议通知、签到表等附件(该协会已于2018年5月注销)。

整改情况:已办结。反馈的“协会管理松散,财务支出随意问题”,在10月11日,在巡察整改局长办公会议上,局长范社民同志已对此问题负有责任的相关领导、直接经办人员给予严厉批评,要求不仅问题要整改到位,而且要杜绝类似问题发生,做到“打铁必须自身硬”。12月10日巡察整改专题民主生活会上,局相关领导,也分别就内审协会管理松散、支出随意的问题进行自我批评,表示要吸取教训,配合好整改工作。我局已注销内审协会,结余资金2.99万元已上缴财政。有关收支账目、凭证等资料交办公室财务管理并归档。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见和建议,请及时向三门峡市审计局巡察整改领导小组办公室反映。联系电话:2918181 电子邮箱:13569619787@163.com

 

 

 

中共三门峡市审计局党组

                                2019年1月14日


  打印